天汇金融合规与牌照顾问项目

天匯合規顧問有限公司（ComplianceOne Consulting Limited）成立於 2017 年 4 月，是一間立足於香港、專門為各類型金融機構及創業家提供一站式專業合規諮詢與營運方案的顧問服務公司。 其核心服務內容主要涵蓋以下四大領域：

1. 香港證監會（SFC）受規管活動牌照申請公司團隊由持牌公司的負責人員（RO）及前證監會發牌科經理組成，專注協助客戶策劃、設計並成功獲批香港境內的金融牌照： 全牌照申請方案設計：涵蓋第 1 類（證券交易）、第 2 類（期貨合約交易）、第 3 類（槓桿式外匯交易）、第 4 類（就證券提供意見）、第 5 類（就期貨合約提供意見）、第 6 類（就機構融資提供意見）、第 9 類（提供資產管理）及第 10 類（提供信貸評級服務）等受規管活動。 全面申報支持：包括內部監控流程設計、編寫合規手冊、以及協助回覆香港證監會（SFC）在審批過程中的各項提問。

2. 金融合規顧問與反洗錢（AML）系統建立 為各類型金融機構履行本地監管義務提供持續性的法律與規管防禦： 反洗錢與合規系統諮詢：優化企業的反洗錢（AML）審查機制及打擊恐怖分子資金籌集系統。 具體常年合規建議：將豐富的合規知識與持牌機構的實際營運經驗相結合，協助已持牌法團維護日常營運合規，提升營運效率。

3. 多元金融牌照與離岸基金成立 除證監會牌照外，天匯合規亦攜手金融業專業人士及律師提供延伸金融業務的准入申請： 本地特殊金融牌照：協助申請金錢服務經營者牌照（MSO，如找換店/跨境匯款）、放債人牌照，以及保險經紀公司牌照等。 跨境與離岸基金設立：協助客戶在開曼群島（Cayman Islands）等地成立離岸基金。

4. 一站式商業配套與持牌機構運營支援 為配合海外及本地客戶順利落戶並開展持牌業務，提供全方位的籌備與秘書支援服務： 企業架構與落戶：提供香港及英屬處女島（BVI）等地的公司註冊、個人及企業銀行開戶支持。 核心人才招聘：協助持牌法團尋找及招聘負責人員（RO）和核心職能主管（MIC）。 實體與數位基礎建設：包括辦公室租賃、翻新與室內設計顧問，以及網頁設計、開發和第三方專業服務供應商推薦。 專業持續培訓：提供網上持續專業培訓（CPT）、MSO 能力評核考試培訓，以及貴金屬和寶石交易商等專業法規課程。